6、主辦上市股票其他特別處理的情形：

　　①最近 1 年審計股東權(quán)益為負值

　�、谧罱� 1 年被出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　�、凵暾埐�獲準撤銷退市風(fēng)險警示后，最近 1 年審計表明主營業(yè)務(wù)未正常經(jīng)營，或扣除非經(jīng)常性

　　損益后的凈利潤為負值

　�、苌�產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計 3 個月內(nèi)不能恢復(fù)正常

　�、葜饕�銀行帳號被凍結(jié)

　�、薅�事會會議無法正常召開并形成決議

　　⑦公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營型占用資金或違法提供對外擔(dān)保

　　7、創(chuàng)業(yè)板上市股票其他特別處理的情形：

　�、偕暾埐�獲準撤銷退市風(fēng)險警示的公司，或獲準恢復(fù)上市的公司，最近 1 年主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值

　�、谏�產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計 3 個月內(nèi)不能恢復(fù)正常

　�、壑饕�銀行帳號被凍結(jié)

　�、芏�事會會議無法正常召開并形成決議

　　8、《證券法》規(guī)定暫停股票上市的情形：

　�、俟杀究傤~、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件

　�、诓话匆�(guī)定公開財務(wù)狀況，或?qū)ω攧?wù)會計報告做虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　�、酃�司有重大違法行為

　�、芄�司最近 3 年連續(xù)虧損

　　9、證交所規(guī)定的其他情形

　　①證交所規(guī)定的暫停主板上市的其他情形：

　�、谝蜻B續(xù) 2 年虧損被實行退市風(fēng)險警示后，最近 1 年繼續(xù)虧損

　　③因財務(wù)會計報告重大差錯或虛假記載，被實行退市風(fēng)險警示后，2 個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告

　　④未在法定期限內(nèi)披露年度報告或中期報告，實行退市風(fēng)險警示后，2 個月內(nèi)仍未披露

　�、莨蓹�(quán)分布不再具備上市條件，實行退市風(fēng)險警示后，6 個月內(nèi)仍不具備上市條件

　　⑥股本總額不在具備上市條件

　�、吖�司有重大違法行為

　　10、深交所規(guī)定的暫停中小企業(yè)板上市的其他情形：

　　①因最近 1 年股東權(quán)益為負值，被退市風(fēng)險警示后，首個年度報告顯示股東權(quán)益仍為負值

　�、谝蜃罱� 1 年被出具否定意見審計報告，或無法表示意見審計報告深交所認為情形嚴重的，被退市風(fēng)險警示后，首個年度報告仍出具否定意見審計報告，或無法表示意見審計報告深交所認為情形嚴重的

　�、垡蜃罱� 1 年對外擔(dān)保余額超過 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上，被退市風(fēng)險警示后，年度報告顯示對外擔(dān)保余額仍超過 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上

　�、芤蜃罱� 1 年違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金超過 2 千萬或占凈資產(chǎn) 50%以上，被退市風(fēng)險警示后，年度報告顯示公司違法違規(guī)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金超過 2 千萬且占凈資產(chǎn) 50%以上

　�、菔艿缴罱凰�公開譴責(zé)后，24 個月內(nèi)又被公開譴責(zé)，被實行退市風(fēng)險警示后，其后 12 個月再次受到公開譴責(zé)

　　11、深交所規(guī)定的暫停創(chuàng)業(yè)板上市的其他情形：

　　①被退市風(fēng)險警示后，首個會計年度繼續(xù)虧損

　�、诒煌耸酗L(fēng)險警示后，首個會計年度凈資產(chǎn)仍然為負值

　�、郾煌耸酗L(fēng)險警示后，2 個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告

　�、鼙煌耸酗L(fēng)險警示后，2 個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告

　�、荼煌耸酗L(fēng)險警示后，未能在法定期限內(nèi)披露最近 1 期年度報告或中期報告，且在其后 2個月仍未披露

　�、薇煌耸酗L(fēng)險警示后，被出具否定意見或無法表示意見審計報告

　�、吖杀究傤~變化不再具備上市條件

　�、喙蓹�(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后 1 個月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后6 個月內(nèi)仍不符合上市條件

　�、峁�司有重大違法行為

　　12、《證券法》規(guī)定的終止上市情形：

　�、俟杀究傤~、股權(quán)分布不再具備上市條件，交易所規(guī)定期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　②不按規(guī)定公開財務(wù)狀況，或?qū)ω攧?wù)會計報告做虛假記載，且拒絕糾正

　�、圩罱� 3 年連續(xù)虧損，其后 1 年內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、芄�司解散或宣告破產(chǎn)

　　⑤證交所規(guī)定的其他情形

　　13、證交所規(guī)定的終止主板上市的其他情形：

　　(1)暫停上市后，未能在法定期限呃逆披露最近 1 期年度報告

　　(2)暫停上市后，最近 1 期年度報告顯示虧損

　　(3)暫停上市后，法定期限內(nèi)披露了最近 1 期年度報告，但未在其后 5 交易日申請恢復(fù)上市

　　(4)暫停上市后，2 個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告或披露定期報告

　　(5)暫停上市后，2 個月內(nèi)披露了按要求改正的財務(wù)會計報告或定期報告，但未在其后 5 交易日內(nèi)申請恢復(fù)上市

　　(6)恢復(fù)上市申請未被受理

　　(7)恢復(fù)上市申請未獲同意

　　(8)股本總額不再具備上市條件，規(guī)定期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　(9)暫停上市后，6 個月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　(10)以終止上市為目的的回購股份或要約收購后，股本總額、股權(quán)分布不再具備上市條件

　　(11)被吸收合并

　　(12)暫停上市期間股東大會作出終止上市決議

　　(13)公司解散

　　(14)宣告破產(chǎn)

　　14、深交所規(guī)定的終止中小企業(yè)板上市的其他情形

　�、僮罱� 1 年股東權(quán)益為負值被暫停上市后，首個中期報告股東權(quán)益仍為負值

　�、谧罱� 1 年被出具否定意見審計報告，或無法表示意見審計報告深交所認為嚴重而被暫停上市后，首個中期報告仍被出具否定意見，或無法表示意見深交所認為嚴重

　　③最近 1 年對外擔(dān)保余額超過 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上被暫停上市后，首個中期報告對外擔(dān)保余額超過 5 千萬且占凈資產(chǎn) 50%以上

　　④最近 1 年違法違規(guī)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金超過 2 千萬或占凈資產(chǎn) 50%以上被暫停上市后，首個中期報告顯示上述資金未全部歸還

　　⑤公開譴責(zé)后 24 個月內(nèi)又被譴責(zé)而暫停上市后，12 個月內(nèi)又被公開譴責(zé)

　�、捱B續(xù) 20 交易日每日收盤價低于每股面值被退市風(fēng)險警示后 90 交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)過連續(xù) 20 交易日每日收盤價均高于每股面值

　�、哌B續(xù) 120 交易日累計成交量低于 300 萬股被退市風(fēng)險警示后，120 交易日內(nèi)累計成交量低于 300 萬股

　　15、深交所規(guī)定的終止創(chuàng)業(yè)板上市的其他情形

　　(1)暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露首個年度報告

　　(2)暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露首個中期報告

　　(3)暫停上市后，首個年度報告顯示虧損

　　(4)暫停上市后，披露了相關(guān)定期報告，但未在其后 5 交易日內(nèi)申請恢復(fù)上市

　　(5)暫停上市后，首個中期報告顯示凈資產(chǎn)仍為負

　　(6)暫停上市后，2 個月內(nèi)仍未能披露改正后的財務(wù)會計報告

　　(7)暫停上市后，2 個月內(nèi)披露了改正后財務(wù)會計報告，但未在其后 5 交易日申請恢復(fù)上市

　　(8)暫停上市后，1 個月內(nèi)仍未能披露年度報告或中期報告，或者雖披露了，但未在其后 5交易日申請恢復(fù)上市

　　(9)暫停上市后，首個辦年度財務(wù)會計報告被出具否定意見或無法表示意見的審計報告

　　(10)退市風(fēng)險警示后，120 交易日內(nèi)累計成交量低于 100 萬股

　　(11)。。。。

　　16、公司債券暫停上市的情形：

　�、俟�司有重大違法行為

　�、诠�司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　�、勰技�資金不按核準用途使用

　�、芪窗垂�司債券募集辦法履行義務(wù)

　�、葑罱� 2 年連續(xù)虧損

　�、藓蠊麌乐叵奁谖聪�除的，終止上市交易

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