查看匯總：2016年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解匯總

　　證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　1、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

　　2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)、通過證交所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

　　3、證券經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售

　　5、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

　　二、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　2 種基本業(yè)務(wù)形式

　　1、證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　2、發(fā)布證券研究報告

　　三、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　1、為企業(yè)申請證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　2、為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易提供咨詢服務(wù)

　　3、為收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組提供咨詢服務(wù)

　　4、為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理提供咨詢服務(wù)

　　5、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等咨詢服務(wù)

　　6、為上市公司債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、股權(quán)重組提供咨詢服務(wù)

　　四、證券承銷與保薦

　　五、證券自營業(yè)務(wù)

　　六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　1、經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件

　　①凈資本不低于 2 億

　�、谙薅ㄐ约�合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 3 億

　�、鄯窍薅ㄐ约�合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 5 億

　�、�3 年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于 5 人

　　2、單一客戶定向資產(chǎn)管理計劃、多個客戶集合資產(chǎn)管理計劃、特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃

　　(1)定向資產(chǎn)管理計劃：

　�、僮C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);

　�、诰唧w投資方向在資產(chǎn)管理合同種約定;

　�、郾仨氃趩我豢蛻舻膶Ｓ米C券帳戶種封閉運(yùn)行

　　(2)集合資產(chǎn)管理計劃：

　�、偌�合性，證券公司與客戶是一對多

　　②投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、劭蛻糍Y產(chǎn)必須托管

　　④專門帳戶投資運(yùn)作

　�、輫�(yán)格的信息披露

　　(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃：

　　①綜合性，證券公司與客戶可以是一對一，或一對多

　　②特定性，投資目標(biāo)特定

　�、蹖ｉT帳戶運(yùn)作

　　3、限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　�、僦饕�投資固定收益類金融產(chǎn)品

　�、跈�(quán)益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 20%

　　4、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　投資范圍由管理合同約定，不受前述約束

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