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2016年證券基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精講：證券投資基金當(dāng)事人

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　　四、證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系

　　(一)持有人與管理人之間的關(guān)系

　　基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是：委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。

　　(二)管理人與托管人之間的關(guān)系

　　基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。

　　基金管理人和基金托管人均對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，直至請(qǐng)求更換違規(guī)方。這種相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，有利于基金信托財(cái)產(chǎn)的安全和基金運(yùn)營(yíng)的績(jī)效。但是這種機(jī)制的作用得以有效發(fā)揮的前提是基金托管人與基金管理人必須嚴(yán)格分開，由不具有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的

　　不同機(jī)構(gòu)或公司擔(dān)任，兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立。

　　(三)持有人與托管人之間的關(guān)系

　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

　　例4-6(2012年3月考題·多選題)

　　證券投資基金的當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.基金份額持有人B.基金管理人

　　C.基金托管人D.基金投資人

　　【參考答案】ABC

　　【解析】證券投資基金的當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。

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課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
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