三、證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　(一)證券公司

　　證券公司又稱證券商，是指依照《公司法》、《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

　　【例題•多選題】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估和資信評級機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等.

　　四、自律性組織

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業(yè)協(xié)會

　　中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　【例題•判斷題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以保本微利為目的的，實(shí)行自律管理的法人。(　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。

　　五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)。職責(zé)：制定規(guī)章、規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，保護(hù)投資者，對證券發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)的行為監(jiān)管，維持公平。

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