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2016證券市場基本法律法規(guī)考試重點:期貨交易所會員管理

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  期貨交易所的會員是指根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,經(jīng)交易所批準,有權在交易所從事交易或者結算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。會員從事交易所業(yè)務活動,應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則,誠實守信,規(guī)范運作,接受交易所自律管理。會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則,忠實、勤勉履行職責,接受交易所自律管理。

  期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準,期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務,遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

 

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