證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點精粹第一章匯總

　　投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。

　　證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。

　　投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請。前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。投資者中請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。

　　證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得開戶代理資格。證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行市核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于20年。

　　投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督。開戶代理機構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其相關(guān)汪券業(yè)務(wù)許可;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程巾存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。

　　投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。

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