證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記二十三 證券交易的條件及方式

　　證券交易的條件是指在證券市場(chǎng)上公開進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照《中華人名共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

　　(1) 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣

　　(2) 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，如《中華人名共和國(guó)公司法》對(duì)股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為三年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。

　　(3)經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

　　對(duì)于證券交易的方式，《中華人名共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　(1) 集中競(jìng)價(jià)。競(jìng)價(jià)交易是多個(gè)買主與賣主之間，出價(jià)最低的賣主與進(jìn)價(jià)最高的買主達(dá)成交易。公開的集中競(jìng)價(jià)，則是所有有關(guān)購(gòu)售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報(bào)、競(jìng)價(jià)交易，每當(dāng)買賣雙方出價(jià)相吻合就構(gòu)成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進(jìn)行，每個(gè)買賣組形成不同的價(jià)格

　　(2) 價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(賣)方進(jìn)行買賣同種證券時(shí)，買方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購(gòu)買的地位;而賣方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位

　　(3) 時(shí)間優(yōu)先。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交。

　　(4) 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式

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