第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績有效期分類管理：

　　第一節(jié) 入門資格考試長期有效

　　第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效

　　第三節(jié) 管理資質測試合格成績有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機構聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　3. 4. 5.

　　協會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構從業(yè)，需參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告

　　3. 從業(yè)人員違法相關法律、法規(guī)受到聘用機構處分的，10日內向協會報告

　　基金銷售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構;專業(yè)基金銷售機構

　　證券投資咨詢人員從業(yè)條件：本科以上學歷;從事證券業(yè)務2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協會申請注銷或離職備案，協會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告

　　個人申請保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關業(yè)務

　　2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

　　5. 未負有數額較大未清償的債務

　　保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日

　　財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

　　1. 具有證券從業(yè)資格。

　　2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　5. 未負有數額較大到期未清償的債務

　　6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　相關推薦：

　　【點擊預約】證券免費直播精講 帶你通關帶你飛！

　　關注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報名入口

　　2012-2016年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2016證券從業(yè)資格報考指南※2016報名流程