證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十五：證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券公司股東出資的規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　(2) 證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明：出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　(3) 在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股份的，不受有關(guān)規(guī)定的限制

　　證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

　　證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)置、收購或者撤銷內(nèi)分支內(nèi)機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參與證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

　　(1) 證券公司的名稱、住所

　　(2) 證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　(3) 證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保類型、金額和內(nèi)部審批程序

　　(4) 證券公司的解散事由與清算方法

　　(5) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

　　(2) 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶資金賬戶、證券賬戶提供他人使用

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

　　(1) 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　(2) 非因客戶本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個人不得對客戶的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

　　(3) 除下列情況外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金

　�、� 客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　�、� 客戶支付與證券交易有關(guān)傭金、費用或者稅款

　�、� 法律規(guī)定的其他情形 ..

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