八、證券經(jīng)紀(jì)

　　1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

　　4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

　　5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　九、證券投資咨詢

　　1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　十、財(cái)務(wù)顧問

　　1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

　　①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　②財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

　　2.證券公司申請從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

　　②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

　　③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

　�、僮罱�24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

　　②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　4.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　十一、證券承銷與保薦

　　1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：

　�、僮罱�3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

　�、谧罱�3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

　�、郯l(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

　　3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　十二、證券自營

　　1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券交易所對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

　�、僖�求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

　　4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)告。

　　5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

　　①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

　�、谧誀I固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

　�、鄢钟幸环N權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

　　7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　十三、證券資產(chǎn)管理

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

　　①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。

　�、诠�司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告;證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　十四、其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　�、俟�司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

　�、谧罱�2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　�、圩罱�1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

　　7.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

　　8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

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