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　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨(dú)立運(yùn)行、崗位分離。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立2個(gè)證券賬戶(hù)、2個(gè)交收賬戶(hù)，在商業(yè)銀行開(kāi)立2個(gè)資金賬戶(hù)。

　　3.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，不得用戶(hù)證券的買(mǎi)賣(mài)。

　　4.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，使用融券專(zhuān)用賬戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。

　　5.未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶(hù)。

　　6.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類(lèi)證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

　　8.標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，條件是：上市交易超過(guò)5個(gè)交易日，基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù);最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元等

　　9.保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖充抵。

　　10.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。

　　11.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%;對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%; 融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%; 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　13.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　14.投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3.

　　15.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　16.直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的服務(wù)：投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

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