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　　關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定

　　(一)明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度：

　　(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　　(3)從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理。這樣，就建立了防范證券公司挪用客戶資產(chǎn)的機制。

　　(二)明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)�？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：

　　(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

　　(2)除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。

　　(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　(三)對交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規(guī)定。證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時查詢有關(guān)信息;指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況;證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單寄送客戶。

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