點擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》學(xué)習(xí)筆記匯總

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：

　　1.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

　　2.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

　　4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對象配售股票。

　　5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。

　　6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為。

　　7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

　　8.未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料。

　　9.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施;構(gòu)成違反《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進行行政處罰：

　　1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

　　2.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

　　3.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。

　　4.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載