點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》學(xué)習(xí)筆記匯總

　　證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度和投資決策機(jī)制

　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的范圍

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個方面：

　　(1)一般上市證券的自營買賣。

　　(2)一般非上市證券的買賣。

　　(3)兼并收購中的自營買賣。

　　(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　(二)證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　《中華人民共和國證券法》第一百三十條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　第一百三十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　第一百三十七條規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　(三)證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定

　　(1)各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場。

　　(2)各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案。各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。

　　(3)存在超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況。

　　(4)中國證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司改進(jìn)與完善證券自營業(yè)務(wù)情況及自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司，將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載