點擊查看：2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》重要考點總結

　　董監(jiān)事和高級管理人員的責任義務

　　(一)共同性義務 忠實、勤勉

　　1、遵守法律、忠實職務、維護公司利益 2、不利用地位職權謀取私利

　　3、不收受賄賂及非法收入 4、不侵占公司財產(chǎn) 5、不泄露公司秘密

　　(二)特定性義務 特定義務只針對董事和高級管理人員，不針對監(jiān)事

　　1、不得挪用公司資金

　　2、將公司資金存儲于個人或其他個人賬戶

　　3、未經(jīng)股東會或董事會同意，違規(guī)借出公司資金或對外提供擔保

　　4、違規(guī)或未經(jīng)股東會或董事會同意，自身與公司訂立合同或開展交易

　　5、未經(jīng)股東會同意，進行競業(yè)限制行為：所謂競業(yè)限制行為，是指為自己或他人謀取本屬于公司的商業(yè)機會，或為自己或他人經(jīng)營公司同類業(yè)務

　　6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　7、擅自披露公司秘密

　　8、其他違反忠實義務的行為

　　違規(guī)所得應歸公司所有

　　(三)責任

　　1、損害賠償責任

　　董監(jiān)事、高管執(zhí)行職務時違法違規(guī)或違反公司章程，給公司帶來損失時，應負賠償責任(公司法一百四十九條)

　　2、接受股東質詢的責任：按股東要求列席股東會并接受質詢

　　3、配合監(jiān)事會工作的責任：董事、高級管理人員如實向監(jiān)事會(監(jiān)事)提供材料，不得妨礙監(jiān)事會(監(jiān)事)行使職權

　　4、提起訴訟的情形

　　股東的范圍 有限責任公司：股東;股份有限公司：連續(xù)180日以上單獨或合計持有1%股份

　　(1)股東請求監(jiān)事會訴訟董事和高級管理人員

　　(2)股東請求董事會訴訟監(jiān)事

　　(3)股東直接提出訴訟董監(jiān)事、高級管理人員、他人

　　a.書面提出訴訟要求

　　b.被拒絕或30日內未起訴

　　c.情況緊急，不立即起訴公司利益受到難以彌補的損害

　　d.他人侵害公司合法權益

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載