第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　【考點(diǎn)1】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　【考點(diǎn)2】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

　　1.已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　2.最近3年未受過刑事處罰;

　　3.因違法違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作作員的除外;

　　4.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　5.品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　程序——中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;

　　不符合的，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　【考點(diǎn)3】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任——協(xié)會發(fā)證書

　　1.參加資格考試人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　2.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書——注銷其證書。

　　3.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　5.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　6.連續(xù)3年不執(zhí)業(yè)的，注銷證書

　　【考點(diǎn)4】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

　　2.營銷人員應(yīng)遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)之前——≥60小時(shí)培訓(xùn)，其中法規(guī)和職業(yè)道德≥20小時(shí)

　　【考點(diǎn)5】證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡職原則;誠實(shí)守信原則;投資者利益優(yōu)先原則。

　　基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　基金銷售人員在活動時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　【考點(diǎn)6】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券投資咨詢?nèi)藛T分為專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T和證券機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T禁止的行為：

　　(1)代理投資人從事證券買賣;

　　(2)向投資人承諾證券投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　【考點(diǎn)7】保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定

　　(一)證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格

　　1.注冊資本不低于1億，凈資本不低于5000萬

　　2.從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)人員不少于20人。

　　3.保薦代表人不少于4人

　　4.最近3年未因重大違法違規(guī)受到行政處罰

　　(二)個(gè)人申請保薦人資格

　　1.具備3年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)理

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)辦人

　　3.通過保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　4.最近3年未收到證監(jiān)會行政處罰

　　程序——申請文件發(fā)生重大變化之日起2個(gè)工作日向證監(jiān)會提交更新資料。

　　證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格申請，自受理之日起45個(gè)工作日作出決定;

　　對保薦代表人資格申請，自受理之日起20個(gè)工作日作出決定

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