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　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為

　　考點解讀

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　真題精選

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　2、以下證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是()。

　�、�. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　�、�. 私下向客戶建議買入某證券

　�、�. 私下承諾客戶投資保收益

　　Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：A

　　3、下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　正確答案是：B

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