2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個(gè)層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)。基本不會(huì)出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。

　　以下為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試大綱第二章《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

　　第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求

　　掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

　　掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)

　　掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定

　　掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求

　　掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范

　　掌握證券公司分類監(jiān)管的概念

　　掌握反洗錢的定義

　　掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求

　　掌握證券公司反洗錢保密要求

　　掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施

　　第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定

　　掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

　　掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

　　掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍

　　掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

　　掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

　　第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

　　掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

　　掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

　　掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素

　　掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)

　　掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求

　　掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

　　第四節(jié) 從業(yè)人員管理

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序;掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定

　　掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊(cè)登記要求

　　掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

　　掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

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