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　　考點(diǎn)：基金法

　　1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

　　2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

　　(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。

　　3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3

　　5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

　　6.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

　　7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn);對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

　　8.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn);對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

　　10.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對(duì)直接…處5~50萬(wàn)罰。

　　11.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬(wàn);對(duì)直接…處3~10萬(wàn)。

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