【真題考點(diǎn)】證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求

　　【考綱要求】了解

　　【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

　　【2019.11真題測試】

　　1、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說法，正確的是( )。

　　I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理實(shí)施限額管理

　　II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險管理限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整

　　II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動性風(fēng)險風(fēng)險管理情況，制定流動性風(fēng)險管理控制指標(biāo)

　　IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】B

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