證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識(shí)來(lái)說(shuō)，記憶量大，導(dǎo)致我們?cè)趥淇紩r(shí)要么記不住，要么開(kāi)始記住了過(guò)后又弄混。通過(guò)口訣可以幫助我們?cè)诔醮斡洃浀臅r(shí)候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來(lái)也更不容易弄混。

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　�、贅I(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　�、谧C券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　�、劭蛻糁噶畹臋�(quán)威性

　�、芸蛻糍Y料的保密性

　　口訣：中介廣泛見(jiàn)，但保密才權(quán)威

　　2、滬港通股票范圍

　�、偕献C180指數(shù)成分股;

　�、谏献C380指數(shù)成分股;

　�、跘+H股上市公司的證券交易所上市A股。

　　口訣：上證一八和三八都很Aha~

　　3、科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定

　�、僖�入盤后固定價(jià)格交易

　　②優(yōu)化融券交易機(jī)制

　�、坌略鰞煞N市價(jià)申報(bào)方式

　�、芊艑挐q跌幅限制

　�、菡{(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量

　　⑥可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制

　�、哒{(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)

　�、嘟灰仔袨楸O(jiān)督方面

　　口訣：引固價(jià)交易，優(yōu)融交機(jī)制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標(biāo)、調(diào)機(jī)制;加監(jiān)督、寬限制、增方式。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的原則

　�、侏�(dú)立原則

　�、诳陀^原則

　�、酃�平原則

　�、軐徤髟瓌t

　　口訣：賭(獨(dú))客公審

　　5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)基本原則

　　①守法合規(guī)

　�、谡\(chéng)實(shí)信用

　　③忠實(shí)客戶利益

　　口訣：忠、誠(chéng)、守法

　　6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求

　　①客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;

　　②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;

　�、壅f(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;

　�、鼙硎拒浖�工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實(shí)際功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限性。

　　口訣：來(lái)源不明有風(fēng)險(xiǎn)，功能不全有局限

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

　�、僮罱�24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;

　　②最近24個(gè)月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　�、圩罱�36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　口訣：不良記錄、紀(jì)律處分未滿24月，違規(guī)經(jīng)營(yíng)未滿36月

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　2、托管機(jī)構(gòu)有以下行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：

　�、倥灿猛泄芸蛻艚鹑趥�券;

　�、趥�券登記錯(cuò)誤或遺失;

　�、郯l(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息;

　�、芷渌�。

　　口訣：挪用遺漏非公開(kāi)，托管機(jī)構(gòu)央行罰

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　3、債券交易的范圍

　�、佻F(xiàn)券買賣;

　　②債券回購(gòu);

　�、蹅�券遠(yuǎn)期;

　　④債券借貸。

　　口訣：回購(gòu)遠(yuǎn)期和借貸，都是債，唯有現(xiàn)券是買賣

　　第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

　�、贅I(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、趯徤鹘�(jīng)營(yíng)

　　③客戶利益至上、勤勉盡責(zé)

　�、軜I(yè)務(wù)隔離

　　口訣：資質(zhì)審慎有隔離，勤勉盡責(zé)為客戶

　　5、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則

　�、賵�(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維

　�、趫�(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　�、蹐�(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　　④堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向

　�、輬�(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)

　　口訣：服務(wù)實(shí)體控風(fēng)險(xiǎn)，宏微審慎再審慎，監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管，有的放矢為導(dǎo)向

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

　　6、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　①合法合規(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　�、蹣I(yè)務(wù)隔離原則

　�、芰私饪蛻粼瓌t

　　口訣：業(yè)務(wù)集中懂法規(guī)，了解客戶很重要

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