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　　【真題考點(diǎn)】廉潔從業(yè)監(jiān)管從重處理情形

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理∶

　　(1)直接、問接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;

　　(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;

　　(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;

　　(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;

　　(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;

　　(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè) 風(fēng)險管理，主動發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時問中國證監(jiān)會報告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時向中國證監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

　　【2021.12真題測試】

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是 ( )

　　A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理

　　B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

　　C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理

　　D.曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

　　參考答案：A

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