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　　考點(diǎn)：證券公司的一般性規(guī)定

　　(1)證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

　　依法審慎經(jīng)營

　　依法經(jīng)營：證券公司在經(jīng)營過程中，應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營行為的合規(guī)性。

　　審慎經(jīng)營：證券公司應(yīng)結(jié)合自身各方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。

　　履行誠信義務(wù)

　　證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　(2)證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為

　　①濫用權(quán)力;

　�、谡加米C券公司或者客戶的資產(chǎn);

　　③損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

　　(3)證券公司的設(shè)立條件

　　①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　②主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

　　③有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本;

　�、芏�事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

　�、萦型晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　⑥有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

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