2004.06.01 我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用)

　　封閉基金存續(xù)期5 年以上，一般10～15 年 10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會

　　基金公司設(shè)立：注冊資本不低于1 億必須是實繳資本 。主要股東3 年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億

　　我國基金管理費一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1% 封基托管費按0.25% 開放基金低于0.25%

　　封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實現(xiàn)收益的90% 股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

　　外匯期貨1972 在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1 年最長6 年。發(fā)行起6 個月后可轉(zhuǎn)換公司股票

　　首次公開發(fā)行股票4 億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000 萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

　　上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè) 深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991.07.03 營業(yè)

　　2004.05 國務(wù)院批準中小企業(yè)板設(shè)立

　　中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100 指數(shù) (基期2005.12.30 基點1000 點)

　　滬深300 指數(shù)滬深300 行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù) (基期2004.12.31 基點1000)

　　中證100 (排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19 基點100 點)

　　公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈前注冊資本的25%

　　2007 年12 月底我國共有證券公司106 家 證券公司設(shè)立主要股東要求最近3 年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2 億元

　　證券監(jiān)督機構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6 個月內(nèi)進行審查，作出答復(fù)。不批準要說明理由

　　單獨或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

　　證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30% 〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實施

　　新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2 年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5 年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到3 萬元

　　非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價格不低于基準日前20 個交易日均價的90%

　　融資融券試點：經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3 年的創(chuàng)新類證券公司 近二年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6 個月凈資本在12 億以上

　　2005.06.30 經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會`財政部` 中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險基金達到規(guī)定上限后經(jīng)手費的

　　20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.28 2002.12.16 證監(jiān)會公布 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實施

　　申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請起30 日內(nèi)向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由