知識點111(P11)：證券市場中介機構(gòu)

　　□證券市場中介機構(gòu)是指為證券發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

　　1、證券公司

　　2、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　3、證券服務(wù)機構(gòu)：證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機構(gòu)等。

　　知識點112(P11)：自律性組織

　　□自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　知識點113(P12)：證券監(jiān)管機構(gòu)

　　證券監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)。是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　知識點114(P12)：□證券市場的產(chǎn)生

　　得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。

　　得益于股份制的發(fā)展

　　得益于信用制度的發(fā)展

　　知識點115(P13-15)：證券市場的發(fā)展階段

　　萌芽階段：15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀里昂、安特衛(wèi)普已有證券交易所交易國家債券。16世紀中葉，股份公司出現(xiàn)。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，為現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。美國證券市場是從買賣政府債券開始的。1790年成立了美國第一個證券交易所費城證券交易所。1792年，在華爾街簽訂“梧桐樹協(xié)定”，逐步在1863年發(fā)展為“紐約證券交易所”。

　　初步發(fā)展階段：證券結(jié)構(gòu)起了變化，有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

　　停滯階段：1929年全球經(jīng)濟危機

　　恢復階段：二戰(zhàn)后至60年代

　　加速發(fā)展階段：70年代以來，標志是反映證券市場容量的重要指標-證券化率(證券市值/GDP)的提高。

　　知識點116(P16-19)：□國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(多選，多為ABCD四個選項)

　　證券市場一體化

　　投資者法人化

　　金融創(chuàng)新深化

　　金融機構(gòu)混業(yè)化。1999年，美國通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟危機時代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。(P17)

　　交易所重組與公司化。(□)2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所;2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥爾摩證券交易所最先掛牌上市。(P18)

　　證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　金融風險復雜化

　　金融監(jiān)管合作化