第三節(jié) 證券登記結算公司

　　定義：登記結算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結算機構，是不以盈利為目的的企業(yè)法人。

　　一、證券登記結算公司的設立

　　設立登記結算公司必須經(jīng)過國務院證監(jiān)管理機構批準

　　1、自有資金不少于人民幣2億元

　　2、具有登記、存管、結算服務所必需的場所和設施

　　3、主要管理人員和從業(yè)人員必須具備證券從業(yè)資格

　　4、證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件

　　二、證券登記結算公司的組織機構

　　1、2001 年 10 月 1 日前，我國的證券登記結算是由兩個交易所分別設立的登記結算公司實施登記結算職能的。公司對上市證券實施非實物性存管和交收

　　登記結算公司設立的業(yè)務部門：登記、存管、股份結算、資金交收和國際結算

　　登記結算公司建立了證券帳戶登記和存管體系;建立了完整的風險管理系統(tǒng)，建立結算風險保證基金

　　2、2001 年 3 月 30 日成立中國證券登記結算有限責任公司，滬深分公司于 9 月 20 、 21 日成立

　　三、證券登記結算公司的職能

　　1、證券帳戶、結算帳戶的設立

　　2、證券的托管與過戶

　　3、證券持有人名冊登記

　　4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　5、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　6、辦理與上述業(yè)務有關的查詢

　　7、國務院證券管理機構批準的其他業(yè)務

　　四、證券登記結算公司的有關業(yè)務規(guī)則

　　(一)結算原則　　(二)結算證券和資金的專用性

　　相關推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》講義匯總

　　2011年證券從業(yè)考試《基礎知識》標準模擬試題