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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》必掌握考點(6)

2011年3月證券從業(yè)資格考試時間為3月5日6日,本次考試大綱沿用2010下半年考試大綱。本資料“2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》必掌握的考點”集中了歷年考試必考的內(nèi)容,可以幫助大家輕松準確滴掌握考試重點!

  P股

  盤整

  是指股價經(jīng)過一段急劇上漲或下跌后,開始小幅度波動,進入穩(wěn)定變動階段,這種現(xiàn)象稱為整理,整理是下一次大變動的準備階段。對于整理形態(tài),投資者通常應(yīng)保持冷靜,不可盲目運作,應(yīng)分清走勢。

  普通股

  普通股是指在公司的經(jīng)營管理和贏利及財產(chǎn)的分配上享有普通權(quán)利的股份,代表滿足所有債權(quán)償付要求及優(yōu)先股東的收益權(quán)與求償權(quán)要求后對企業(yè)贏利和剩余財產(chǎn)的索取權(quán)。

  憑證式國債

  是一種國家儲蓄債,可記名、掛失,以“憑證式國債收款憑證”記錄債權(quán),不能上市流通,從購買之日起計息。在持有期內(nèi),持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金,可以到購買網(wǎng)點提前兌取。提前兌取時,除償還本金外,利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算,經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。

  配股

  股份公司為了吸收資金,向老股東有償、按持股比例配給一定數(shù)量的股票。

  平衡型基金

  平衡型基金是指以既要獲得當期收入,又追求基金資產(chǎn)長期增值為投資目標,把資金分散投資于股票和債券,以保證資金的安全性和盈利性的基金。

  Q股

  權(quán)證

  權(quán)證,是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證分兩種:一種是認購權(quán)證,指持有人有權(quán)利在某段期間內(nèi)以預(yù)先約定的價格向發(fā)行人購買特定數(shù)量的標的證券,其實質(zhì)是一個看漲期權(quán);另一種是認沽權(quán)證,指持有人有權(quán)利在某段期間內(nèi)以預(yù)先約定的價格向發(fā)行人出售特定數(shù)量的標券,其實質(zhì)是一個看跌期權(quán)。認股權(quán)證亦分為歐式和美式認股權(quán)證。美式認股權(quán)證允許持有人在股證上市日至到期日期間任何時間均可行使其權(quán)利,而歐式認股權(quán)證的持有人只可以在到期日當日行使其權(quán)利。目前我國主要是歐式權(quán)證。

  缺口

  指由于行情的大幅度上漲或下跌,致使股價的日線圖出現(xiàn)當日成交最低價超過前一交易日最高價或成交最高價低于前日最低價的現(xiàn)象。通常情況下,如果缺口不被迅速回補,表明行情有延續(xù)的可能。

  全面指定交易制度

  全面指定交易制度是指凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易的制度。

  錢貨兩清原則

  錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付,就是在辦理資金交收的同時完成證券的交收,這是清算交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空賣空行為的發(fā)生,維護交易雙方正當權(quán)益,保護市場正常運行。

  企業(yè)風(fēng)險

  企業(yè)風(fēng)險又稱經(jīng)營風(fēng)險,是指由于企業(yè)經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平改變,從而產(chǎn)生投資者收益下降的可能。

  期貨交易

  期貨交易是指買賣雙方約定在將來某個日期以成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的交易方式。

  期權(quán)

  期權(quán)又稱選擇權(quán),則指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的某種特定商品的權(quán)利。

  期中償還

  期中償還是指在債券最終到期日之前,償還部分或全部本金的償債方式,它包括部分償還和全額償還兩種形式,而且在償還的具體時間上,又有定時償還和隨時償還的區(qū)別。

  欺詐客戶

  欺詐客戶指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

  契約型基金

  契約型基金又稱單位信托基金,是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

  全額償還

  全額償還是指在債券到期之前,償還全部本金,屬于期中償還的一種情況。

  QFII

  QFII是Qualified foreign institutional investor (合格的境外機構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場,必須符合一定的條件,得到該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。

  QDII

  QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的證券投資基金。和QFII一樣,它也是在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。

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  編輯推薦

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》必掌握考點

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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