前　言

　　一、證券從業(yè)資格考試簡介

　　1.背景介紹

　　中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。

　　2.考試科目

　　考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

　　3.考試方式

　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

　　4.報名條件

　　(一)報名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　二、對于《基礎知識》科目的總體要求

　　內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行;證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

　　三、題型解析

　　根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法：

　　1.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始可以出判斷題、單選題、多選題。

　　2.重規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

　　3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金賬戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

　　4.跨章節(jié)出題。學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

　　5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

　　6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題常見，其他題型也可以出。

　　7.對比出題。把相關的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

　　8.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學習的時候一定要仔細。

　　四、學習方法

　　(一)考題特點：點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。

　　(二)學習方法

　　1.全面系統(tǒng)學習。

　　2.在理解的基礎上記憶。

　　3.抓住要點。

　　4.條理化記憶。

　　5.注重實用。

　　五、應試技巧

　　根據(jù)出題和考試的特點，應試可以參考以下幾點方法：

　　1.不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙上做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。

　　2.不漏答題。即使有難題、學員感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。

　　3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。

　　4.考前安排適當時間學習，臨考急時抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。

　　5.根據(jù)常識答題�？忌�工作任務重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的�？梢愿鶕�(jù)平時對證券業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進行答題。

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