(三)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》(新增)
2009年1月21日中國證監(jiān)會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議通過,自2009年5月1日起施行。
1.總則
2.發(fā)行條件。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊資本,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人的股權(quán)清晰,控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。發(fā)行人資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立,內(nèi)部控制制度健全有效,具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭,以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
3.發(fā)行程序
首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議,并提請股東大會(huì)批準(zhǔn);其次,發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議;最后,由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請文件,由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
特別規(guī)定,保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的,還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
4.信息披露
發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書的有效期為6個(gè)月。
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,申請文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報(bào)稿),發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會(huì)等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報(bào)稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致,且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間;預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。
5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任
(四)證券市場禁入規(guī)定
《證券市場禁入規(guī)定》共l3條,2006年3月7日中國證監(jiān)會(huì)第173次主席辦公會(huì)議審議通過,自2006年7月10日起施行。
1.基本原則
中國證監(jiān)會(huì)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員,根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布,并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。
2.適用范圍
采取證券市場禁入措施:(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員; (3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
3.市場進(jìn)入措施的類型
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。
有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
【例題·判斷題】嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
[答疑編號(hào)1150080201]
『正確答案』B
有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
4.相關(guān)規(guī)定
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