十二、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。

　　1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以( )通過。

　　A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議

　　2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當( )。

　　A.兼顧股東利益和公司利益 B.兼顧自身及公司和股東利益

　　C.兼顧自身利益與股東利益 D.以公司和股東利益最大化為行為準則

　　3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由( )。

　　A.基金投資人共同承擔 B.基金管理人負責承擔

　　C.基金托管人負責承擔 D.基金發(fā)起人共同承擔

　　4.目前，我國開放式基金由( )設立。

　　A.基金管理人 B.基金代銷人

　　C.基金托管人 D.基金持有人大會

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明( )。

　　A.發(fā)行人董事會已批準本募集說明書及其摘要

　　B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　C.募集說明書全文同時刊載于× × ×

　　D.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文

　　十三、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報( )核準。

　　A.國務院證券委員會 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會派出機構

　　2.有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應向( )提交申請。

　　A.國家工商行政管理總局 B.國務院授權的部門

　　C.省級人民政府 D.中國證監(jiān)會

　　3.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由( )承擔。

　　A.會計師事務所 B.證券監(jiān)督機構

　　C.證券交易所 D.主承銷商

　　4.( )配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券登記結算有限責任公司 D.財政部

　　5.上市公司申請新股發(fā)行時，由( )決定聘請主承銷商事宜。

　　A.董事會 B.董事長

　　C.股東大會 D.總經(jīng)理

　　6.上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由( )提出方案，報請( )決定。

　　A.獨立董事，董事會 B.獨立董事，股東大會

　　C.董事會，股東大會 D.監(jiān)事會，股東大會

　　7.首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時，( )必須出席推介活動。

　　A.公司的董事長 B.公司的董事會秘書

　　C.主承銷商的內(nèi)核小組負責人 D.主承銷商的項目負責人

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