證券基礎(chǔ)知識解析

　　例(2010年3月多選題)公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東 B.董事會

　　C.監(jiān)事會 D.高級管理人員

　　【參考答案】ABD

　　例7-10(2010年3月多選題)以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè)

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時股東會

　　【參考答案】ABC

　　監(jiān)事和監(jiān)事會

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。

　　監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)事會議事規(guī)則，經(jīng)股東會審議通過。監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。

　　經(jīng)理層

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。