行政法規(guī)

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　包括總則、設立與變更、組織機構、業(yè)務規(guī)則與風險控制、客戶資產的保護、監(jiān)督管理措施、法律責任和附則等內容。

　　(二)《證券公司風險處置條例》

　　包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整，監(jiān)督協(xié)調、法律責任、附則等內容;《處置條例》規(guī)定了5種主要風險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷。

　　部門規(guī)章

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。

　　1.首次公開發(fā)行股票的詢價的調整和補充。

　　2.對證券發(fā)售的規(guī)定。

　　(二)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件。

　　(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間。

　　(4)財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管。

　　(6)對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控。

　　(7)已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　2.業(yè)務規(guī)則。

　　(1)證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(2)證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　(3)證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存;同時與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。