中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

　　1.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。

　　4.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。

　　5.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　6.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

　　7.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能

　　1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

　　(1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　　(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　例8-10(2009年3月多選題)9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

　　【參考答案】ABC

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　2002年l2月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實(shí)施。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。

　　根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。