第一章 證券市場(chǎng)概述

　　1、 證券：法律憑證、書面憑證、紙面形式(或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。)，用以證明權(quán)利或曾經(jīng)發(fā)生的行為。

　　2、 有價(jià)證券：標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)、債權(quán)、相關(guān)收益權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但因?yàn)榇�表�?quán)利，可以買賣和流通，有交易價(jià)格。

　　3、 有價(jià)證券屬于：虛擬資本

　　4、 虛擬資本：以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。(獨(dú)立與實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不在實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)揮作用。)

　　5、 通常，虛擬資本的價(jià)格總額不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　6、 有價(jià)證券分為：廣義、狹義。

　　7、 廣義：資本證券、商品證券、貨幣證券

　　8、 狹義：資本證券

　　9、 商品證券定義：證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　10、貨幣證券定義：本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。

　　11、資本證券定義：由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。(持有者有收入請(qǐng)求權(quán))

　　12、有價(jià)證券的主要形式指：資本證券。

　　13、屬于商品證券的有：提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等

　　14、貨幣證券主要有2大類：1商業(yè)證券(主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票);2銀行證券(銀行匯票、銀行本票、支票)

　　15、有價(jià)證券種類：按證券發(fā)行主體區(qū)分、按是否在交易所掛牌區(qū)分、按募集方式區(qū)分、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)區(qū)分。

　　16、按發(fā)行主體分類：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。

　　17、中央債券也稱：國(guó)債，通常由一國(guó)財(cái)政部發(fā)行。

　　18、我國(guó)目前不允許：除特別行政區(qū)以外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券。

　　19、我國(guó)目前不允許：政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券。

　　20、公司證券范圍：股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)等。

　　21、在公司債券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融“證”券，其中尤以金融“債”券最為常見。

　　22、按是否在證券交易所掛牌交易：上市證券、非上市證券。

　　23、上市證券(定義)：經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。

　　24、非上市證券(定義)：未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　25、非上市證券：“不允許”在證券交易所交易，“但可以”在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。

　　26、屬于非上市證券的有：憑證式國(guó)債、電子儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額、非上市公眾公司的股票。

　　27、按募集方式分類：公募證券、私募證券。

　　28、公募證券：通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。

　　29、私募證券：向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　30、屬于私募證券的形式有：我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃、商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券。