1、 證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。

　　2、 證券市場(chǎng)的3大基本功能：籌資—投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能。

　　3、 證券價(jià)格的高低，由證券所能提供的“預(yù)期報(bào)酬率”的高低來決定的。

　　4、 證券發(fā)行人是指：為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。

　　5、 證券發(fā)行人包括：公司(企業(yè))、政府、政府機(jī)構(gòu)。

　　6、 企業(yè)的組織形式可分為：獨(dú)資制、合伙制、公司制。

　　7、 現(xiàn)代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限責(zé)任公司”兩種形式。

　　8、 能發(fā)行股票的只有：股份有限公司。

　　9、 公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于“自有”資本;通過發(fā)行債券籌集的資本屬于“借入”資本。

　　10、籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑：發(fā)行股票、發(fā)行長(zhǎng)期公司(企業(yè))債券;

　　11、補(bǔ)充短期流動(dòng)資金的主要手段是：發(fā)行短期債券。

　　12、公司(企業(yè))作為證券發(fā)行主體的地位有不斷上升的趨勢(shì)，原因是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，公司(企業(yè))對(duì)長(zhǎng)期資本的需求將越來越大。

　　13、在公司債券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為“金融證券”。(我國(guó)和日本如此，但股份制金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸于一般的公司股票。)

　　14、歐美國(guó)家能夠發(fā)行證券的金融機(jī)構(gòu)一般都是股份公司，所以將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入“公司證券”。

　　15、政府發(fā)行的證券品種僅限于：債券。

　　16、中央政府債券：無風(fēng)險(xiǎn)債券;對(duì)應(yīng)的收益率稱為：無風(fēng)險(xiǎn)利率。是金融市場(chǎng)最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　17、中央銀行作為發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票、特殊債券。

　　18、中央銀行股票主要以美國(guó)為例，采取股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，但中央銀行并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，類似于優(yōu)先股。

　　19、特殊債券：主要是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　20、中國(guó)人民銀行從“2003年起”開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。

　　21、證券投資人指：通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。

　　22、證券投資人分為：機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者。

　　23、機(jī)構(gòu)投資者主要有：政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人、各類基金。

　　24、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、主權(quán)財(cái)富基金、其他金融機(jī)構(gòu)。

　　25、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上“最活躍的投資者”。

　　26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的可用于進(jìn)行投資的資金范圍：自有資本、營(yíng)運(yùn)資金、受托投資資金。

　　27、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券公司可以通過從事“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)”和“證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

　　28、證券公司從事“自營(yíng)”業(yè)務(wù)的投資范圍：股票、基金、認(rèn)沽權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。

　　29、證券公司從事“資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)的，其投資范圍視資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的方式有所不同。

　　30、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括：商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。