1、 1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

　　2、 1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與證券交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

　　3、 2001年12月，中國(guó)加入WTO，中國(guó)經(jīng)濟(jì)走向全面開放，金融改革不斷深化，資本市場(chǎng)的深度和廣度日益拓展和擴(kuò)大。

　　4、 由于資本市場(chǎng)發(fā)展過程中積累的遺留問題、制度性缺陷和結(jié)構(gòu)性矛盾逐步顯現(xiàn)，從2001年開始，市場(chǎng)步入了連續(xù)4年的調(diào)整階段：股票指數(shù)大幅下挫;新股發(fā)行和上市公司再融資難度加大、周期變長(zhǎng);證券公司遇到了嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)困難，到2005年全行業(yè)連續(xù)4年總體虧損。

　　5、 為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　6、 2005年11月，修訂后的《證券法》和《公司法》頒布，并于2006年1月1日起實(shí)施。

　　7、 2007年新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》發(fā)布實(shí)施。

　　8、 2007年，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》正式發(fā)布實(shí)施。

　　9、 中小板市場(chǎng)的推出和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國(guó)在建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步。

　　10、2007年末，滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三;2007年首次公開發(fā)行股票融資4595.79億元，位列全球第一。

　　11、將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度的標(biāo)志是：2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。該意見首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了9個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(簡(jiǎn)稱國(guó)九條)

　　12、國(guó)九條的主要內(nèi)容：

　　(1) 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;

　　(2) 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);

　　(3) 進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;

　　(4) 健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;

　　(5) 進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;

　　(6) 促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;

　　(7) 加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;

　　(8) 加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

　　(9) 認(rèn)證總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放;

　　13、中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分以下3個(gè)層次：

　　(1) 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金;

　　(2) 開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng);

　　(3) 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)。

　　14、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口是：B股、H股、N股等股權(quán)融資。

　　15、我國(guó)自1992年開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行“境內(nèi)上市外資股”(B股)。

　　16、我國(guó)自1993年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　17、我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券是：1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券。

　　18、標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的事件是：1984年，中國(guó)銀行在日本東京公開發(fā)行200億日元債券。

　　19、標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債正式起步的事件是：1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券。

　　20、1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。

　　21、截止2007年1月31日，已有107家外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了代表處。

　　22、1995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了“中國(guó)國(guó)際金融有限公司”，稱為我國(guó)“首個(gè)”中外合資證券公司。

　　23、截止2008年3月，我國(guó)已相繼與36個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。

　　24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了“證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織”，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。

　　25、標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外進(jìn)入了一個(gè)全新階段的事件是：2001年12月11日，我國(guó)正式加入WTO。

　　26、我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期中，對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括：

　　(1) 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;

　　(2) 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;

　　(3) 允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入3年內(nèi)，外資比例不超過49%;

　　(4) 加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　(5) 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等;對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　27、可由證券交易所受理的是：外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)。

　　28、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理的是：新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立。

　　29、2002年7月，為了兌現(xiàn)我國(guó)加入WTO后的承諾，上海證券交易所先后頒布了《境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位暫行辦法》《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》，以適應(yīng)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所市場(chǎng)業(yè)務(wù)的需要。

　　30、2002年11月接納日本野村證券上海代表處為首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位。