1、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　2、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別：

　　(1) 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類：股權(quán)、利率、匯率、商品聯(lián)結(jié)型等種類。

　　(2) 按收益保障性分類：收益保證型產(chǎn)品(又分：保本型、保證最低收益型)、非收益保證型產(chǎn)品。

　　(3) 按發(fā)行方式分類：公募(通�？稍诮灰姿�交易)、私募。

　　(4) 按嵌入式衍生產(chǎn)品分類：基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等。

　　3、 根據(jù)證券市場功能劃分：發(fā)行市場、交易市場。

　　4、 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　5、 證券發(fā)行市場的主要作用：

　　(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;

　　(2)為資金供應(yīng)者提供投資機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;

　　(3)形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。

　　6、 證券發(fā)行市場構(gòu)成：由證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)3部分構(gòu)成。

　　7、 向銀行借款屬于間接融資;發(fā)行證券屬于直接融資。

　　8、 在證券發(fā)行市場上，中介機構(gòu)主要包括：證券公司、證券登記結(jié)算公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構(gòu)。

　　9、 證券發(fā)行制度：注冊制、核準制。

　　10、 注冊制：發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，就可以進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準。(實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)。

　　11、 核準制：指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　12、 證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。

　　13、 實行核準制的目的在于證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。

　　14、 我國《證券法》規(guī)定，“公開發(fā)行”股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門核準。

　　15、 公開發(fā)行：指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。