1、 1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。

　　2、 1998年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。

　　3、 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)，依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。同時(shí)，證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)和綜合類(lèi)證券公司。按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)的要求，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一次大的調(diào)整，各類(lèi)兼營(yíng)機(jī)構(gòu)逐步退出了證券中介領(lǐng)域，原有業(yè)務(wù)與網(wǎng)點(diǎn)整合轉(zhuǎn)型為證券公司。

　　4、 2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi);建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度;增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　5、 2004年—2007年8月，是我國(guó)針對(duì)一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了3年綜合治理。

　　6、 證券市場(chǎng)的顯著特征：

　　(1)公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;

　　(2)利益關(guān)系集中、直接、緊密;

　　(3)市場(chǎng)化、法制化屬性突出;

　　(4)受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏。

　　7、 《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙人及其他非法人組織形式。

　　8、 證券公司自身與其他金融行業(yè)相比較的明顯特點(diǎn)：

　　(1)起步晚、基礎(chǔ)薄弱;

　　(2)同類(lèi)機(jī)構(gòu)數(shù)量多，差異小，競(jìng)爭(zhēng)激烈;

　　(3)規(guī)模小，實(shí)力弱，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足;

　　(4)安全持續(xù)運(yùn)行要求高(差錯(cuò)、延誤、中斷都會(huì)直接影響客戶(hù)財(cái)產(chǎn)損益);

　　(5)容易受市場(chǎng)變化影響;(6)經(jīng)營(yíng)管理的市場(chǎng)化取向鮮明。

　　9、 我國(guó)證券公司的設(shè)立條件：

　　(1) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3) 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　(4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5) 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

　　(6) 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(7) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　10、 《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)、1億元、5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，且注冊(cè)資本應(yīng)為實(shí)繳資本。

　　11、 證券公司注冊(cè)資本的具體要求：

　　(1) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的1項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　(2) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何1項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　(3) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　12、 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行“審批制”，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　13、 證券公司設(shè)立的行政審批程序：

　　(1) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　(2) 證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　14、 證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15、 證券公司設(shè)立子公司有2種形式：

　　(1)設(shè)立全資子公司;

　　(2)與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司，其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。