查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解匯總
證券市場參與者
一、證券發(fā)行人
(一)公司(企業(yè))
1、企業(yè)的組織形式:獨(dú)資企業(yè)、公司制企業(yè)、合伙企業(yè)
2、發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本
3、發(fā)行股票、長期債券是籌集長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動資金的重要手段
4、公司(企業(yè))對長期資本的需求將越來越大
5、英美國家將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入公司債券(基本是股份公司),我國、日本將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券
(二)政府和政府機(jī)構(gòu)
1、中央政府債券(國債)被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券,其證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率
2、中央銀行發(fā)行兩類證券
(1)中央銀行股票:如美國,央行采用股份制結(jié)構(gòu),央行股東只有紅利分配權(quán),無經(jīng)營決策權(quán),類似優(yōu)先股
(2)中央銀行處于調(diào)控貨幣供給量而發(fā)行的特殊債券
我國 2003 年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)
二、證券投資人
(一)分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類
(二)機(jī)構(gòu)投資者:政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人、各類基金
1、政府機(jī)構(gòu)
(1)政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的似為了調(diào)劑資金余缺、進(jìn)行宏觀調(diào)控
(2)各級政府和政府機(jī)構(gòu)可以購買政府債券、金融債券投資于證券市場
(3)中央銀行,買賣政府債券、金融債券,影響貨幣供給量進(jìn)行宏觀調(diào)控
(4)國資管理部門,持有國有股
(5)政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易,維護(hù)金融穩(wěn)定
2、金融機(jī)構(gòu)
(1)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
①證券自營業(yè)務(wù):可以投資股票、基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司企業(yè)債、其他
、谧C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
、鄱ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù):為單以客戶辦理
④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):為多個客戶辦理
、萏囟康膶m(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(2)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
①包括:商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行
、诳捎米杂匈Y金買賣政府債券和金融債券
③不得從事信托投資、證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
、懿坏孟蚍亲杂貌粍赢a(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
⑤因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,只能單向賣出
⑥可以向個人客戶提供綜合理財(cái)服務(wù),向特定目標(biāo)客戶群銷售理財(cái)計(jì)劃
、咄馍掏顿Y銀行、中外合資銀行,可以買賣政府債券、金融債券、買賣除股票以外的其他有價證券
(3)保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)
、倏梢酝顿Y債券、股票、證券投資基金份額
②保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資,還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
③保險(xiǎn)公司投資銀行活期存款、政府債券、央票、政策性銀行債券,貨幣市場基金,合計(jì)不低于總資產(chǎn)的 5%
、鼙kU(xiǎn)公司投資無擔(dān)保的企業(yè)債公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,不高于總資產(chǎn)的 20%
、萃顿Y股票和股票型基金,不高于總資產(chǎn)的20%
、迣ζ渌髽I(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本不超過凈資產(chǎn)
(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
、貿(mào)FII 似在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,
、谟邢薅鹊囊M(jìn)外資、開放資本市場的過渡性制度
③我國合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
④投資范圍包括:證交所交易的股票、債券、證券投資基金、權(quán)證、證監(jiān)會許可的其他金融工具
⑤可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票增發(fā)、配股
、藓细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)股票投資的持股比例限制:
a單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有 1 家上市公司的股票不得超過該公司股份總數(shù)的 10%
b所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%
c境外投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的,持股不受上述比例限制
(5)主權(quán)財(cái)富基金
運(yùn)用官方外匯儲備成立代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金
(6)其他金融機(jī)構(gòu):信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司
、傩磐型顿Y公司:受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托、作為投資基金或基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)
、谪(cái)務(wù)公司:可申請從事對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資、證券投資
③金融租賃公司:目前尚未批準(zhǔn)其從事證券投資業(yè)務(wù)
3、企事業(yè)法人
(1)企業(yè)法人:可參與股票配售、投資股票二級市場
(2)事業(yè)法人:可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資
4、各類基金
(1)證券投資基金
、偻ㄟ^公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金
②可投資股票、債券、證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種
(2)社保基金
、賰刹糠纸M成:社會保障基金、社會保險(xiǎn)基金
②社會保障基金:
A、資金來源:國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、其他方式籌集的資金及其投資收益、2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的 80%上繳社;
B、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社;鹜顿Y范圍限于銀行存款、一級市場購買國債、其他投資需委托投資管理人
C、社;鸬耐顿Y范圍:銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用級別在投資級以上的企業(yè)債、金融債,其中
a銀行存款和國債投資比例不低于 50%
b企業(yè)債、金融債投資比例不高于 10%
c證券投資基金、股票投資比例不高于 40%
d單個投資管理人管理的社;鹜顿Y于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業(yè)發(fā)行證券或該基金份額的 5%;按成本計(jì)算,不得超過其管理的社;鹂傊档10%
e委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過年度社;鹞匈Y產(chǎn)總值的 20%
③社會保險(xiǎn)基金
由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育 5 項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成
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真題題庫
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模擬題庫
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
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