首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解二

考試吧整理“2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解”,更多好的內(nèi)容,請微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!

  查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解匯總 熱點(diǎn)文章

  證券市場參與者

  一、證券發(fā)行人

  (一)公司(企業(yè))

  1、企業(yè)的組織形式:獨(dú)資企業(yè)、公司制企業(yè)、合伙企業(yè)

  2、發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本

  3、發(fā)行股票、長期債券是籌集長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動資金的重要手段

  4、公司(企業(yè))對長期資本的需求將越來越大

  5、英美國家將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入公司債券(基本是股份公司),我國、日本將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券

  (二)政府和政府機(jī)構(gòu)

  1、中央政府債券(國債)被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券,其證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率

  2、中央銀行發(fā)行兩類證券

  (1)中央銀行股票:如美國,央行采用股份制結(jié)構(gòu),央行股東只有紅利分配權(quán),無經(jīng)營決策權(quán),類似優(yōu)先股

  (2)中央銀行處于調(diào)控貨幣供給量而發(fā)行的特殊債券

  我國 2003 年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)

  二、證券投資人

  (一)分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類

  (二)機(jī)構(gòu)投資者:政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人、各類基金

  1、政府機(jī)構(gòu)

  (1)政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的似為了調(diào)劑資金余缺、進(jìn)行宏觀調(diào)控

  (2)各級政府和政府機(jī)構(gòu)可以購買政府債券、金融債券投資于證券市場

  (3)中央銀行,買賣政府債券、金融債券,影響貨幣供給量進(jìn)行宏觀調(diào)控

  (4)國資管理部門,持有國有股

  (5)政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易,維護(hù)金融穩(wěn)定

  2、金融機(jī)構(gòu)

  (1)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  ①證券自營業(yè)務(wù):可以投資股票、基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司企業(yè)債、其他

 、谧C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

 、鄱ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù):為單以客戶辦理

  ④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):為多個客戶辦理

 、萏囟康膶m(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  (2)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

  ①包括:商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行

 、诳捎米杂匈Y金買賣政府債券和金融債券

  ③不得從事信托投資、證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

 、懿坏孟蚍亲杂貌粍赢a(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

  ⑤因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,只能單向賣出

  ⑥可以向個人客戶提供綜合理財(cái)服務(wù),向特定目標(biāo)客戶群銷售理財(cái)計(jì)劃

 、咄馍掏顿Y銀行、中外合資銀行,可以買賣政府債券、金融債券、買賣除股票以外的其他有價證券

  (3)保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)

 、倏梢酝顿Y債券、股票、證券投資基金份額

  ②保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資,還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

  ③保險(xiǎn)公司投資銀行活期存款、政府債券、央票、政策性銀行債券,貨幣市場基金,合計(jì)不低于總資產(chǎn)的 5%

 、鼙kU(xiǎn)公司投資無擔(dān)保的企業(yè)債公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,不高于總資產(chǎn)的 20%

 、萃顿Y股票和股票型基金,不高于總資產(chǎn)的20%

 、迣ζ渌髽I(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本不超過凈資產(chǎn)

  (4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

 、貿(mào)FII 似在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,

 、谟邢薅鹊囊M(jìn)外資、開放資本市場的過渡性制度

  ③我國合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

  ④投資范圍包括:證交所交易的股票、債券、證券投資基金、權(quán)證、證監(jiān)會許可的其他金融工具

  ⑤可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票增發(fā)、配股

 、藓细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)股票投資的持股比例限制:

  a單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有 1 家上市公司的股票不得超過該公司股份總數(shù)的 10%

  b所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%

  c境外投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的,持股不受上述比例限制

  (5)主權(quán)財(cái)富基金

  運(yùn)用官方外匯儲備成立代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金

  (6)其他金融機(jī)構(gòu):信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司

 、傩磐型顿Y公司:受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托、作為投資基金或基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)

 、谪(cái)務(wù)公司:可申請從事對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資、證券投資

  ③金融租賃公司:目前尚未批準(zhǔn)其從事證券投資業(yè)務(wù)

  3、企事業(yè)法人

  (1)企業(yè)法人:可參與股票配售、投資股票二級市場

  (2)事業(yè)法人:可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資

  4、各類基金

  (1)證券投資基金

 、偻ㄟ^公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金

  ②可投資股票、債券、證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種

  (2)社保基金

 、賰刹糠纸M成:社會保障基金、社會保險(xiǎn)基金

  ②社會保障基金:

  A、資金來源:國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、其他方式籌集的資金及其投資收益、2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的 80%上繳社;

  B、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社;鹜顿Y范圍限于銀行存款、一級市場購買國債、其他投資需委托投資管理人

  C、社;鸬耐顿Y范圍:銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用級別在投資級以上的企業(yè)債、金融債,其中

  a銀行存款和國債投資比例不低于 50%

  b企業(yè)債、金融債投資比例不高于 10%

  c證券投資基金、股票投資比例不高于 40%

  d單個投資管理人管理的社;鹜顿Y于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業(yè)發(fā)行證券或該基金份額的 5%;按成本計(jì)算,不得超過其管理的社;鹂傊档10%

  e委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過年度社;鹞匈Y產(chǎn)總值的 20%

  ③社會保險(xiǎn)基金

  由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育 5 項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

證券QQ交流群

  相關(guān)推薦

  2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載熱點(diǎn)文章

  2015考試大綱 | 考試吧策劃:2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

  2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前預(yù)熱試題匯總| 2015證券報(bào)名時間

  證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場基礎(chǔ)知識
共計(jì)2801課時
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場概述
共計(jì)1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場
共計(jì)858課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:liyuanyuan566