查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解匯總

　　股票的特征與類型

　　一、股票概述

　　(一)定義：股票是一種有價(jià)證券，是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　1、所有權(quán)憑證，代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

　　2、股票應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票編號(hào)

　　3、股票由法定代表人簽名、公司蓋章

　　4、發(fā)起人股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　(二)股票的性質(zhì)

　　1、股票是有價(jià)證券：有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　2、股票是要式證券

　　3、股票是證權(quán)證券：證券分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券

　　4、股票是資本證券：股票是獨(dú)立于真實(shí)資本之外的虛擬資本

　　5、股票是綜合權(quán)利證券：股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，是綜合權(quán)利證券

　　(三)股票的特征

　　1、收益性：

　　(1)股票的收益來源：一是來自股份公司，二是來自股票流通

　　(2)買賣股票賺取的差價(jià)收益，稱為“資本利得”

　　2、風(fēng)險(xiǎn)性：實(shí)際收益和預(yù)期收益的偏離

　　3、流動(dòng)性：通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性

　　判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：

　　①市場深度：買賣盤在每個(gè)價(jià)位的保單越多，成交越容易，流動(dòng)性越高

　　②報(bào)價(jià)緊密度：價(jià)位的價(jià)差越小，交易對(duì)市場價(jià)格的沖擊越小，流動(dòng)性越強(qiáng)

　　③股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力：交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力越強(qiáng)，流動(dòng)性越高

　　④在有做市商情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)

　�、萃ǔ�，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

　　4、永久性：股票的有效性與股份公司的存續(xù)期間并存

　　5、參與性：股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

　　二、股票的類型

　　(一)普通股票和優(yōu)先股票

　　1、普通股票：最基本最常見的股票，公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和有限股票之后

　　2、優(yōu)先股票：特殊股票，股息率是固定的，股東權(quán)利受一定限制，公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配順序上比普通股票享有優(yōu)先權(quán)

　　(二)記名股票和無記名股票

　　1、記名股票：指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票，向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)是記名股票

　　(1)記名股票的特點(diǎn)

　　①股東權(quán)利歸屬于記名股東

　�、诳梢砸淮位蚍制诶U納出資

　　a首次出資額不低于注冊(cè)資本的 20%

　　b募集設(shè)立股份公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于股份總數(shù)的 35%

　�、谵D(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　a記名股票由股東以背書方式或者法律法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人姓名名稱住所記載于股東名冊(cè)

　　b股東大會(huì)召開前 20 日內(nèi)，分配股利基準(zhǔn)日前 5 日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)變更登記

　�、郾阌趻焓�，相對(duì)安全

　　記名股票被盜、遺失、滅失，按公示催告程序請(qǐng)求法院宣告失效，之后申請(qǐng)公司補(bǔ)發(fā)股票

　　2、無記名股票：指在股票票面和股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票

　　(1)無記名股票在形式上分兩部分，一是股票的主體，二是股息票，用于股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

　　(2)發(fā)行無記名股票，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期

　　(3)無記名股票的特點(diǎn)：

　�、俟蓶|權(quán)利屬于股票持有人

　　a發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開前 30 日公告會(huì)議通知

　　b無記名股票持有人出席大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 5 日前至閉幕時(shí)將股票交存于公司

　�、谡J(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　�、坜D(zhuǎn)讓相對(duì)簡便：交付轉(zhuǎn)讓，無需過戶手續(xù)

　�、馨踩�性較差：遺失即喪失股東權(quán)利，無法掛失

　　(三)有面額股票和無面額股票

　　1、有面額股票：指票面記載一定金額的股票

　　(1)股份公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　(2)具有如下特點(diǎn)：

　�、倏梢悦鞔_表示每一股所代表的股權(quán)比例

　�、跒楣善卑l(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)：票面金額是發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　2、無面額股票：又稱“比例股票”、“份額股票”，指票面上不記載股票面額，只注明其在公司總股本中所占比例的股票。 多數(shù)國家，含我國，不允許發(fā)行這種股票

　　具有如下特點(diǎn)：

　�、侔l(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　�、诒阌诠善狈指�

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