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2015年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》重點詳解九

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  證券投資基金的分類

  (一)按基金的組織形式不同分為契約性基金、公司型基金

  1、契約性基金:又稱“單位信托基金”,指將投資者、管理人、托管人作為信托關系當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的基金

  2、公司型基金:依據基金公司章程設立,在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

  3、二者的區(qū)別

 、儋Y金性質不同:信托財產;法人資本

 、谕顿Y者地位不同:契約型投資者是委托人和受益人;公司型投資者是股東,對基金運作的影響比契約型投資者大

  ③基金的營運依據不同:基金契約;公司章程

 、苣壳拔覈幕鹑渴瞧跫s型基金

  (二)按基金運作方式不同分為封閉式基金、開放式基金

  1、封閉式基金:基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在證交所交易,但持有人不得申請贖回得基金

  決定基金期限長短的因素 2 個:基金本身投資期限的長短、宏觀經濟形勢

  2、開放式基金:基金份額總額不固定,可以在基金合同約定時間和場所申購或者贖回的基金

  3、二者區(qū)別:

  (1)期限不同:封閉式期限通常在 5 年以上,一般 10-15 年;開放式沒有固定期限

  (2)發(fā)行規(guī)模限制不同:封閉式規(guī)模固定,開放式規(guī)模增減變化

  (3)基金份額交易方式不同:

 、俜忾]式:證交所出售給其他基金投資者

 、陂_放式:多數(shù)不上市交易,向管理人或銷售代理人申請贖回

  (4)基金份額的交易價格計算標準不同

 、俜忾]式:折價溢價,不必然反映單位基金份額的凈資產值

 、陂_放式:交易價格取決于每一基金份額凈資產值

  (5)基金份額資產凈值公布的時間不同

  ①封閉式:一般每周或更長時間公布一次

 、陂_放式:每交易日連續(xù)公布

  (6)交易費用不同:封閉式是手續(xù)費,開放式是申購費和贖回費

  (7)投資策略不同:開放式必須保持資產流動性以應對贖回

  (三)按投資標的分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金

  1、債券基金:80%以上的基金資產投資于債券的,為債券基金

  2、股票基金:60%以上的基金資產投資于股票的,為股票基金

  3、貨幣市場基金:僅投資于貨幣市場工具的基金

  (1)貨幣市場工具:1 年期以內的債務工具,具有高流動性

  (2)我國貨幣市場基金可以投資的貨幣市場工具有:

 、佻F(xiàn)金

  ②1 年期銀行定期存款、大額存單

  ③剩余期限在 397 天內的債券

 、1 年期內的債券回購

  ⑤1 年期內的央票

  ⑥剩余期限在 397 天內的資產支持證券

  (3)衍生證券投資基金:以衍生證券為投資對象的基金,包括期貨基金、期權基金、認股權證基金

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