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2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解二十八

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  證券上市制度

  1、上市股票的特別處理:上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異;蚱渌惓G闆r,導(dǎo)致股票存在被終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,投資者權(quán)益可能受到損害的,交易所對(duì)該股票交易實(shí)行特別處理。

  2、特別處理措施分為退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他特別處理 2 種

  ①退市風(fēng)險(xiǎn)警示:*ST,日漲跌幅限制 5%

 、谄渌貏e處理:ST,日漲跌幅限制 5%

  3、主板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

 、僮罱 2 年連續(xù)虧損

 、谪(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或責(zé)令改正后,對(duì)以前財(cái)務(wù)開機(jī)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

 、圬(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,責(zé)令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 個(gè)月

 、芪窗雌谂赌甓葓(bào)告、中期報(bào)告、,且股票已停牌 2 個(gè)月

 、莨究赡鼙唤馍

 、薹ㄔ菏芾砉局卣⒑徒饣蚱飘a(chǎn)申請(qǐng)

 、吖蓹(quán)分布不具備上市條件,公司按期向證交所提交解決方案并獲同意

  4、中小企業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

 、僮罱 1 年審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

 、谧罱 1 年被出具否定意見審計(jì)報(bào)告,或者無法表示意見審計(jì)報(bào)告深交所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

  ③最近 1 年對(duì)外擔(dān)保余額超過 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上

 、茏罱 1 年公司違法違規(guī)為其控股股東和其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過 2 千萬或占凈資產(chǎn) 50%以上

  ⑤受到深交所公開譴責(zé)后,24 個(gè)月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)

 、捱B續(xù) 20 個(gè)交易日,股票每日收盤價(jià)低于每股面值

 、哌B續(xù) 120 個(gè)交易日內(nèi),股票累計(jì)成交量低于 300 萬股

  5、創(chuàng)業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

  (1)最近 2 年連續(xù)虧損

  (2)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或責(zé)令改正后,對(duì)以前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  (3)進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

  (4)最近 1 年凈資產(chǎn)為負(fù)

  (5)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,責(zé)令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 個(gè)月

  (6)未在法定期限披露年度報(bào)告、中期報(bào)告

  (7)最近 1 年被出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

  (8)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形

  (9)股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,規(guī)定期限內(nèi)提出解決方案并獲同意實(shí)施

  (10)連續(xù) 120 交易日累計(jì)成交量低于 100 萬股

  (11)法院受理公司重整、和解、破產(chǎn)申請(qǐng)

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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