查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解匯總

　　證券上市制度

　　1、上市股票的特別處理：上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況異�；蚱渌�異常情況，導(dǎo)致股票存在被終止上市風(fēng)險，或者投資者難以判斷公司前景，投資者權(quán)益可能受到損害的，交易所對該股票交易實行特別處理。

　　2、特別處理措施分為退市風(fēng)險警示和其他特別處理 2 種

　�、偻耸酗L(fēng)險警示：*ST,日漲跌幅限制 5%

　�、谄渌�特別處理：ST,日漲跌幅限制 5%

　　3、主板上市股票退市風(fēng)險警示的情形：

　�、僮罱� 2 年連續(xù)虧損

　�、谪攧�(wù)會計報告重大差錯或虛假記載，公司主動改正或責(zé)令改正后，對以前財務(wù)開機報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

　�、圬攧�(wù)會計報告重大差錯或虛假記載，責(zé)令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 個月

　�、芪窗雌谂�露年度報告、中期報告、，且股票已停牌 2 個月

　�、莨�司可能被解散

　�、薹ㄔ菏芾砉�司重整、和解或破產(chǎn)申請

　�、吖蓹�(quán)分布不具備上市條件，公司按期向證交所提交解決方案并獲同意

　　4、中小企業(yè)板上市股票退市風(fēng)險警示的情形：

　�、僮罱� 1 年審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

　　②最近 1 年被出具否定意見審計報告，或者無法表示意見審計報告深交所認為情形嚴(yán)重的

　�、圩罱� 1 年對外擔(dān)保余額超過 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上

　�、茏罱� 1 年公司違法違規(guī)為其控股股東和其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過 2 千萬或占凈資產(chǎn) 50%以上

　　⑤受到深交所公開譴責(zé)后，24 個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)

　�、捱B續(xù) 20 個交易日，股票每日收盤價低于每股面值

　　⑦連續(xù) 120 個交易日內(nèi)，股票累計成交量低于 300 萬股

　　5、創(chuàng)業(yè)板上市股票退市風(fēng)險警示的情形：

　　(1)最近 2 年連續(xù)虧損

　　(2)財務(wù)會計報告重大差錯或虛假記載，公司主動改正或責(zé)令改正后，對以前財務(wù)會計報告

　　(3)進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

　　(4)最近 1 年凈資產(chǎn)為負

　　(5)財務(wù)會計報告重大差錯或虛假記載，責(zé)令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 個月

　　(6)未在法定期限披露年度報告、中期報告

　　(7)最近 1 年被出具否定意見或無法表示意見的審計報告

　　(8)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形

　　(9)股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件，規(guī)定期限內(nèi)提出解決方案并獲同意實施

　　(10)連續(xù) 120 交易日累計成交量低于 100 萬股

　　(11)法院受理公司重整、和解、破產(chǎn)申請

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