查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解匯總

　　證交所的運作系統(tǒng)

　　1、上交所的運作系統(tǒng)：集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺

　　2、深交所的運作系統(tǒng)：集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺

　　3、集中競價交易系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng) 4 個部分

　�、俳灰紫到y(tǒng)：由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上交所)或交易席位(深交所)、報盤系統(tǒng)、通信系統(tǒng)組成，交易主機又稱“撮合主機”

　�、诮Y(jié)算系統(tǒng)：對證券交易進行清算、交收、過戶的系統(tǒng)

　　③信息系統(tǒng)：由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)組成

　�、鼙O(jiān)察系統(tǒng)：證券交易監(jiān)控系統(tǒng)

　　4、大宗交易系統(tǒng)

　�、俅笞诮灰自谑毡P后限定時間進行，申報方式有意向申報、成交申報

　�、谟袧q跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅范圍內(nèi)

　�、蹮o漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方議價協(xié)商確定成交價，并經(jīng)交易所確認成交

　�、艽笞诮灰椎某山粌r格不作為該證券當日收盤價，不納入指數(shù)，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券成交總量

　　⑤上交所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)的一級交易商

　�、薮笞诮灰紫到y(tǒng)可采取協(xié)商、詢價、投標方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以交易所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準

　�、叽笞诮灰紫到y(tǒng)買賣雙方可采取擔保交收或非擔保交收，采用非擔保交收的，應(yīng)就交收期限、履約保證金、交收失敗的處理等作出約定

　　5、固定收益證券綜合電子平臺

　�、俟潭ㄊ找嫫脚_實行交易商制度

　�、诜�合條件的交易商可以申請一級交易商資格，一級交易商指經(jīng)上交所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價和對詢價提供成交報價的交易商

　�、垡患壗灰咨瘫仨殞ι辖凰�指定的關(guān)鍵期限國債進行做市，也可以自主對其他固定收益證券做市

　　④一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，并接受其他交易商詢價

　�、菀患壗灰咨套鍪凶C券帳戶內(nèi)當日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購，以對不足部分自動補券

　�、奁脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式，報價交易中交易商可匿名或?qū)嵜�申報，詢價交易中交易商必須實名申報

　　6、綜合協(xié)議交易平臺

　�、偕罱凰鶠闀�員和合格投資者進行證券大宗交易和協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)

　�、谧C券大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可在綜合協(xié)議交易平臺交易

　�、劢灰讚碜o的申報類型有：意向申報、成交申報、雙邊報價、定價申報、其他申報

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