四、證券公司監(jiān)管制度

　　包括：證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)制度、凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息披露制度

　　1、業(yè)務(wù)許可制度

　　①證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，均須證監(jiān)會(huì)許可

　�、谄渌�證券業(yè)務(wù)包括：外資股業(yè)務(wù)資格許可、融資融券服務(wù)資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格許可

　　2、分類監(jiān)管制度

　　①《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大類 11 個(gè)級(jí)別

　　②不同類別規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率方面區(qū)別對(duì)待

　　③分類類別作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市的審慎性條件，確定從事新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)的依據(jù)

　�、苤袊�(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)分類結(jié)果，確定不同類別公司繳納保護(hù)基金的比例

　　3、合規(guī)制度

　　《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》要求建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性事前審查、事中監(jiān)督、事后檢查

　　4、凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度

　�、俳�立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　�、诮�立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　③建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　5、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度：2006 新《證券法》規(guī)定

　　6、信息報(bào)送與披露制度

　　(1)信息報(bào)送：

　　①每 1 會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告

　　②每月結(jié)束后 7 工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

　�、郯l(fā)生影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)控指標(biāo)或客戶資產(chǎn)安全重大事件的，痢疾報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

　　(2)信息公開(kāi)披露：證券公司的基本信息公示、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露

　　(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

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