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2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解四十二

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  證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

  證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述

  一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)的 4 個(gè)層次:

  1、法律

  2、行政法規(guī)

  3、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

  4、證交所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、登記結(jié)算公司自律性規(guī)則

  二、法律

  1、《中華人名共和國(guó)證券法》

 、1998.12.29 通過(guò),1999.7.1 實(shí)施

  ②現(xiàn)行 2005.10.27 修訂,2006.1.1 生效

 、12 章 240 條

  2、《中華人民共和國(guó)公司法》

 、1993.12.29 通過(guò),1994.7.1 實(shí)施

  ②現(xiàn)行 2005.10.27 修訂,2006.1.1 生效

  ③13 章 219 條

  3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

 、2003.10.28 通過(guò),2004.6。1 實(shí)施

 、12 章 103 條

  4、《中華人民共和國(guó)刑法》

  現(xiàn)行 2009.2.28 修訂

  5、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

  (1)2006.10.31 通過(guò),2007.1.1 施行

  (2)反洗錢(qián)義務(wù)的主體:

  中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),履行反洗錢(qián)義務(wù)

  (3)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò) 48 小時(shí)

 、俳鹑跈C(jī)構(gòu)按反洗錢(qián)主管部門(mén)要求臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò) 48 小時(shí)

 、谙騻刹闄C(jī)關(guān)報(bào)案后,臨時(shí)凍結(jié) 48 小時(shí)內(nèi)沒(méi)接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知得,立即解除凍結(jié)

  (4)大額交易和可疑交易報(bào)告制度

 、俅箢~和可疑交易報(bào)告制度,時(shí)反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心

 、诖箢~交易

  A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間 100 萬(wàn)以上的單筆轉(zhuǎn)帳支付

  B、20 萬(wàn)以上的單筆現(xiàn)金支付

  C、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間,或者個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間,20萬(wàn)以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

 、蹐(bào)告反洗錢(qián)中心

  (5)調(diào)查可疑交易時(shí),調(diào)查人員不得少于 2 人

  (6)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶身份識(shí)別制度

  客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,客戶交易信息在交易結(jié)束后,至少保存 5 年

  (7)國(guó)務(wù)院發(fā)洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查

 、僦袊(guó)人民銀行時(shí)我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)

 、诜聪村X(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

  ③反洗錢(qián)信息中心

  三、行政法規(guī)

  1、主要有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條列》

  2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

 、2008.4.23 實(shí)施

 、陲L(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有:停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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