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　　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述

　　一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)的 4 個(gè)層次：

　　1、法律

　　2、行政法規(guī)

　　3、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　4、證交所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、登記結(jié)算公司自律性規(guī)則

　　二、法律

　　1、《中華人名共和國(guó)證券法》

　�、�1998.12.29 通過(guò)，1999.7.1 實(shí)施

　　②現(xiàn)行 2005.10.27 修訂，2006.1.1 生效

　�、�12 章 240 條

　　2、《中華人民共和國(guó)公司法》

　�、�1993.12.29 通過(guò)，1994.7.1 實(shí)施

　　②現(xiàn)行 2005.10.27 修訂，2006.1.1 生效

　　③13 章 219 條

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、�2003.10.28 通過(guò)，2004.6。1 實(shí)施

　�、�12 章 103 條

　　4、《中華人民共和國(guó)刑法》

　　現(xiàn)行 2009.2.28 修訂

　　5、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

　　(1)2006.10.31 通過(guò)，2007.1.1 施行

　　(2)反洗錢(qián)義務(wù)的主體：

　　中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　(3)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò) 48 小時(shí)

　�、俳鹑跈C(jī)構(gòu)按反洗錢(qián)主管部門(mén)要求臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò) 48 小時(shí)

　�、谙騻刹闄C(jī)關(guān)報(bào)案后，臨時(shí)凍結(jié) 48 小時(shí)內(nèi)沒(méi)接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知得，立即解除凍結(jié)

　　(4)大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　�、俅箢~和可疑交易報(bào)告制度，時(shí)反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　�、诖箢~交易

　　A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間 100 萬(wàn)以上的單筆轉(zhuǎn)帳支付

　　B、20 萬(wàn)以上的單筆現(xiàn)金支付

　　C、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間，或者個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間，20萬(wàn)以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

　�、蹐�(bào)告反洗錢(qián)中心

　　(5)調(diào)查可疑交易時(shí)，調(diào)查人員不得少于 2 人

　　(6)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶身份識(shí)別制度

　　客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，至少保存 5 年

　　(7)國(guó)務(wù)院發(fā)洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查

　�、僦袊�(guó)人民銀行時(shí)我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)

　�、诜聪村X(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

　　③反洗錢(qián)信息中心

　　三、行政法規(guī)

　　1、主要有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條列》

　　2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　�、�2008.4.23 實(shí)施

　�、陲L(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)

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