查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解匯總

　　>>>>提分密卷：2套密卷 1套密料=穩(wěn)提35-60分

　　證券市場(chǎng)的行政監(jiān)督

　　指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則

　　(2)保護(hù)投資者利益原則

　　①保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨

　�、趪�(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)三公，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)

　　(3)三公原則

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　國(guó)家監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，國(guó)家監(jiān)督和自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則

　　二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　1、國(guó)際證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)：

　�、俦Ｗo(hù)投資者

　�、诒ＷC證券市場(chǎng)的公平、效率、透明

　�、劢档拖到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

　�、俜�律手段

　　②經(jīng)濟(jì)手段

　�、坌姓�手段

　　三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1、證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、證交所、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系

　　2、證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施：

　　①現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、谡{(diào)查取證

　　③詢問

　�、懿殚啅�(fù)制封存

　�、莶樵儙�戶，證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)查封

　　⑥調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易時(shí)，證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制當(dāng)事人證券買賣，限制期限不超過 15 交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng) 15 交易日

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