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2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解四十三

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  證券市場(chǎng)的行政監(jiān)督

  指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針:法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

  一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

  1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

  (1)依法監(jiān)管原則

  (2)保護(hù)投資者利益原則

  ①保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨

 、趪(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為,全力維護(hù)市場(chǎng)三公,是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)

  (3)三公原則

  (4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

  國(guó)家監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證,自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ),國(guó)家監(jiān)督和自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則

  二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

  1、國(guó)際證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo):

 、俦Wo(hù)投資者

 、诒WC證券市場(chǎng)的公平、效率、透明

 、劢档拖到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

 、俜墒侄

  ②經(jīng)濟(jì)手段

 、坌姓侄

  三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  1、證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、證交所、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系

  2、證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施:

  ①現(xiàn)場(chǎng)檢查

 、谡{(diào)查取證

  ③詢問

 、懿殚啅(fù)制封存

 、莶樵儙簦C監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)查封

  ⑥調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易時(shí),證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制當(dāng)事人證券買賣,限制期限不超過 15 交易日,案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng) 15 交易日

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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