查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點精選匯總

　　>>>>提分密卷：2套密卷 1套密料=穩(wěn)提35-60分

　　證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展

　　一、證券市場的產(chǎn)生

　　(一)證券市場得形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　(二)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　(三)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　二、證券市場的發(fā)展階段

　　(一)萌芽階段

　　1、15 世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　　2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個股票交易所

　　3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身

　　4、美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　5、1790, 美國第 1 個證券交所-費城證券交易所

　　(二)初步發(fā)展階段：20 世紀初

　　(三)停滯階段：1929-1933 世界經(jīng)濟危機

　　(四)恢復階段：二戰(zhàn)后至 60 年代

　　(五)加速發(fā)展階段：70 年代至今

　　三、國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢

　　(一)證券市場一體化

　　(二)投資者法人化

　　機構投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金、對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等

　　(三)金融創(chuàng)新深化

　　(四)金融機構混業(yè)化

　　1999.11.4 美國《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標志金融業(yè)分業(yè)制度的終結

　　(五)交易所重組與公司化

　　(六)證券市場網(wǎng)絡化

　　芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)

　　(七)金融風險復雜化

　　(八)金融監(jiān)管合作化

　　1、金融機構去杠桿化

　　2、金融監(jiān)管的改革

　　80 年代，西方國家以放松金融管制為目標的金融自由化運動

　　3、國際金融合作進一步加強：G20 協(xié)調機制

　　四、中國證券市場發(fā)展史簡述

　　(一)舊中國證券市場

　　1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票

　　2、最早出現(xiàn)的證券交易機構：外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所

　　3、1872, 輪船招商局是我國第 1 家股份制企業(yè)

　　4、1914 北洋政府《證券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批準上海證券交易所開設證券經(jīng)營業(yè)務

　　6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國人創(chuàng)辦的第 1 家證交所

　　7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當時規(guī)模最大的證交所

　　8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所

　　(二)新中國證券市場

　　1、新中國資本市場的萌生(1978-1992)

　�、�80 年代初股份制試點，股票出現(xiàn)

　�、�1981 重啟國債發(fā)行，82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)

　　③1987.9, 中國第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　�、�1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　　⑤1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，新中國期貨交易的實質性發(fā)端

　�、�1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國第 1 個標準化期貨合約-特級鋁期貨標準合同

　�、�1993, 股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國

　　2、全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1998)

　�、�1992.10, 國務院證券委、證監(jiān)會成立

　�、�1997.11, 中國金融體系進一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　�、�1998.4, 國務院證券委撤銷，證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門

　�、�1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場的基金，“老基金”

　　3、資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)

　�、�1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實施，新中國第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認了資本市場的法律地位

　　②1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　③2002 證監(jiān)會增設專司操縱市場和內(nèi)幕交易查處的機構，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制

　�、�2001 起，資本市場進入持續(xù) 4 年的調整階段

　�、�2004.1.31 國務院發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和未定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎

　�、�2006 后，中小板市場和代辦股份轉讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步

　�、�2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑

　�、�2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動

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