四、中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

　　(一)舊中國(guó)證券市場(chǎng)

　　1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票

　　2、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)：外商開(kāi)辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所

　　3、1872, 輪船招商局是我國(guó)第 1 家股份制企業(yè)

　　4、1914 北洋政府《證券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批準(zhǔn)上海證券交易所開(kāi)設(shè)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國(guó)人創(chuàng)辦的第 1 家證交所

　　7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證交所

　　8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所

　　(二)新中國(guó)證券市場(chǎng)

　　1、新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生(1978-1992)

　　①80 年代初股份制試點(diǎn)，股票出現(xiàn)

　　②1981 重啟國(guó)債發(fā)行，82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)

　�、�1987.9, 中國(guó)第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　�、�1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　�、�1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端

　　⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國(guó)第 1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

　�、�1993, 股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣至全國(guó)

　　2、全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展(1993-1998)

　�、�1992.10, 國(guó)務(wù)院證券委、證監(jiān)會(huì)成立

　�、�1997.11, 中國(guó)金融體系進(jìn)一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

　�、�1998.4, 國(guó)務(wù)院證券委撤銷，證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)

　�、�1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場(chǎng)的基金，“老基金”

　　3、資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)

　　①1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實(shí)施，新中國(guó)第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

　�、�1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

　�、�2002 證監(jiān)會(huì)增設(shè)專司操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易查處的機(jī)構(gòu)，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制

　�、�2001 起，資本市場(chǎng)進(jìn)入持續(xù) 4 年的調(diào)整階段

　　⑤2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和未定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)

　　⑥2006 后，中小板市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國(guó)在建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步

　�、�2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑

　�、�2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動(dòng)

　　五、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

　　2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布，“國(guó)九條”，提出了 9 個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)

　　1、充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

　　2、推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　3、完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　4、健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

　　5、提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

　　6、促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平

　　7、加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高監(jiān)管水平

　　8、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　9、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放

　　六、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放

　　(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　1、1992, 滬深交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股

　　2、1993, 發(fā)行境外上市外資股

　　3、1982. 1, 中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行私募債券， 我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券

　　4、1984.11, 中國(guó)銀行在東京發(fā)行日元債券，標(biāo)志中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)

　　5、1993.9 ，財(cái)政部首次在日本發(fā)行日元債券，標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行起步

　　(二)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　1、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接投資 B 股 (向證交所申請(qǐng))

　　2、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證交所的特別會(huì)員(向證交所申請(qǐng))

　　3、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，入世后 3年內(nèi)，外資比例不超過(guò) 49%(向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))

　　4、入世后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3。合營(yíng)公司可以從事 A股的承銷，從事 B 股和 H 股、政府債券、公司債券的承銷和交易，發(fā)起設(shè)立基金 (向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))

　　5、允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，給予國(guó)民待遇

　　6、2011.1, 證監(jiān)會(huì)允許 QFII 參與中國(guó)金融期貨交易所股指期貨交易

　　7、1995, 證監(jiān)會(huì)加入了國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織，1998 當(dāng)選執(zhí)委會(huì)委員

　　(三)有條件開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　1、2006.6, 銀監(jiān)會(huì)開(kāi)放商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)(QDII 業(yè)務(wù))

　　2、2007.5, 銀監(jiān)會(huì)將商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品

　　3、2003.6, 保監(jiān)會(huì)許可保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)境外發(fā)行的股票

　　4、2005 初， 中國(guó)平安保險(xiǎn)獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資

　　2005. 9, 保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度 10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象咸魚(yú)中國(guó)企業(yè)股票

　　5、2006. 8, 國(guó)家外匯管理局啟動(dòng)基金管理公司 QDII 試點(diǎn)， 2007.6.20 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　6、2007.8， 國(guó)家外匯管理局同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)

　　(四)對(duì)我國(guó)香港和澳門(mén)的開(kāi)放

　　1、2004.1.1 起，港澳地區(qū)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需專業(yè)知識(shí)考試

　　2、2006.1.1 起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　3、2008.1.1 起，允許符合條件的內(nèi)地基金公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

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