2014年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》備考資料1

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　　建設工程監(jiān)理的基本概念

　　一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景(了解)：從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理;重大建設工程，從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，。建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。

　　二、建設工程監(jiān)理的概念(熟悉)：所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。

　　監(jiān)理概念要點：

　　1.建設工程監(jiān)理的行為主體：建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。

　　2.建設工程監(jiān)理實施的前提：建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理;委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監(jiān)理。

　　3.建設工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。1)工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。2)有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范：法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》行政法規(guī)：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設監(jiān)理規(guī)定》標準、規(guī)范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》

　　4.建設工程監(jiān)理的范圍：建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。

　　(1)工程范圍：根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。下列建設工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設工程：依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業(yè)等項目;衛(wèi)生、社會福利等項目;其他公用事業(yè)項目。3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。建設工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應，也不得建設工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

　　(2)階段范圍。建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調作用，為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。

　　三、建設工程監(jiān)理的性質(掌握)：

　　1.服務性：建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內將成投入使用。在，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權，它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。

　　2.科學性：科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導;應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍;要有一套健全的管理制度;要有現(xiàn)代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù);要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

　　3.獨立性：《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務�！豆こ探ㄔO監(jiān)理規(guī)定》和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理;在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系;在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

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