21、 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是( )

　　A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集

　　B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集

　　C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集

　　D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集

　　答案：D

　　22、 關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是( )。

　　A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

　　B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

　　D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　答案：C

　　23、 關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是( )。

　　A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家

　　C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售

　　D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

　　答案：A

　　24、 一些機構(gòu)俗稱的“成長基金”，屬于哪類基金( )。

　　A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.并購基金

　　C.不動產(chǎn)基金

　　D.定增基金

　　答案：A

　　25、 股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。

　　A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　B.委托第三方機構(gòu)

　　C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

　　D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

　　答案：B

　　26、 股權(quán)投資基金清算的原因不包括()。

　　A.基金存續(xù)期屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定進行清算

　　C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的

　　D.基金份額已滿

　　答案：D

　　27、 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述錯誤的是( )

　　A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

　　B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

　　C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管

　　D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

　　答案：D

　　28、 關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是( )

　　A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

　　B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性

　　C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用

　　D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

　　答案：B

　　29、 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其( )

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　答案：C

　　30、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是()。

　　A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當在

　　10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

　　B. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

　　C. 私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案

　　D. 私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記

　　答案：D

　　31、 從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括( )

　　A.自行募集

　　B.廣告募集

　　C.上市募集

　　D.公開募集

　　答案：A

　　32、 據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名( )

　　A.負責合規(guī)風控的高級管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.負責信息披露的高級管理人員

　　D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員

　　答案：B

　　33、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是( )

　　A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

　　B.主要投資成熟企業(yè)

　　C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

　　D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

　　答案：A

　　34、 股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括( )

　　A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.為國家認定的高新技術(shù)企業(yè)

　　答案：D

　　35、 關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是( )。

　　A.專業(yè)性較差

　　B.投資期限一般較長，流動性較差

　　C.投資風險比貨幣市場基金低

　　D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

　　答案：B

　　36、 盡職調(diào)查報告至少包括以下( )內(nèi)容。 Ⅰ.風險盡職調(diào)查 Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查 Ⅳ.法律盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　37、 在推介基金時，不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。

　�、�.“預(yù)期收益”

　�、�.“預(yù)計收益”

　�、�.“預(yù)測投資”

　�、�.“過往業(yè)績”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　38、 基金管理人應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔()約定的受托責任。

　　A.基金合同

　　B.公司章程

　　C.合伙協(xié)議

　　D.以上都是

　　答案：D

　　39、 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營( )

　　A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　40、 公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是( )。

　　A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　答案：A

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